Corporate compliance

Due-Diligence-Prüfung des Unternehmens, einschließlich der Überprüfung von Genehmigungsunterlagen (Lizenzen, behördlichen Genehmigungen) und der Einhaltung von gesellschafts- und arbeitsrechtlichen Vorschriften;
Beratung über die Übereinstimmung der Aktivitäten des Unternehmens mit den Unternehmensstandards der Gruppe und den allgemein anerkannten Praktiken;
Ausarbeitung und Verbesserung interner Unternehmensregelungen und -Programme (Regelungen für Führungsgremien, interne Arbeitsregelungen, Regelungen für Vertragsarbeiten, Regelungen für Prämien, Verfahren und Algorithmen für die Erbringung einzelner Dienstleistungen, Aufbau von Geschäftsbeziehungen mit dem Kunden usw.)
Ausarbeitung von Verhaltens- und Geschäftsethikkodizes;
Laufende Beratung bei der Anwendung der für das Unternehmen geltenden Gesetze, Richtlinien, Standards und Vorschriften;
Entwicklung, Umsetzung und Verbesserung von Compliance-Strategien (einschließlich AML/CFT-Strategien, Korruptions- und Betrugsprävention, Interessenkonflikte, Know Your Client / Customer Due Diligence, interne Mitteilungen bei Verstößen, Bearbeitung von Kundenbeschwerden/Verbraucherschutz);
Durchführung interner Untersuchungen;
Vertretung gegenüber den staatlichen Behörden und der Regulierungsbehörde;
Durchführung von Schulungen zu einem breiten Spektrum von Regulierungsfragen.

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